华信投资开源证券：精准发力创新突围铸造一流北交所特色券商

　　开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）作为陕西省属券商，持续提高政治站位，牢牢把握金融工作的政治性、人民性，聚焦功能性发挥，践行中国特色金融文化，积极落实集团公司工作部署，突出深化改革“六个着力”，推动“双百企业”改革走深走实。

　　一、发挥党建引领作用，着力提升公司治理水平

　　开源证券进一步把坚持党的领导、加强党的建设贯穿企业改革发展全过程，统筹部署、系统推进全年重点工作，扎实开展党纪学习教育。一是牢牢把握改革正确方向，把学习贯彻党的二十届三中全会精神作为重大政治任务，通过党委会“第一议题”、中心组学习研讨等形式，深入传达学习全会精神。二是优化所属党组织设置，提升支部标准化规范化建设水平。充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”作用，修订《党委会议事规则》，细化前置事项清单，持续完善并规范落实“三重一大”决策制度，截至11月末召开34期党委会会议，研究“三重一大”议题49项。三是深化“干部作风能力提升年”活动，完善干部“选、育、用、管、留”全链条管理机制。全面实行新任管理人员竞争上岗，采取差额竞聘方式，通过内部竞聘与公开遴选相结合，大力度落实管理人员竞争上岗、末等调整和不胜任退出制度。并为所属3个子公司党支部配备党支部副书记，选优配强支部委员。四是提升外部董事履职能力，不断提升董事会决策能力和决策效率。形成并落实定期发送行业动态、组织外部董事调研的工作机制；建立外部董事履职台账，进一步加强国有股权董事、独立董事、董事会专门委员会的规范管理和履职保障。

　　二、完善激励约束机制华信投资，激发公司经营效能与活力

　　开源证券努力打造开源特色市场化干部人才管理体系，持续提升工作质量和规范化水平，紧扣“双百行动”改革，全面推进薪酬改革走深走实，推动降成本、提效益、渡难关，有效激发全员干事创业的热情活力。一是系统梳理完善人力及薪酬、工资总额制度体系，坚决落实“两个不高于”，优化人力配置及成本，提升薪酬管理水平。实现员工平均薪酬、高管薪酬与行业分位值相匹配，超行业分位值时相应调减工资总额或管理人员薪酬。2023年度，在净利润同比增长20.91%的情况下，人均工资零增长，高管及中层人均工资分别同比减少20%、10%，5月起高管基本工资调降7%。对部分业务条线绩效奖励总额设置上限，超额后封顶发放。对全资及控股子公司的工资总额采用核准制。二是深化任期制契约化管理，贯彻落实集团公司深化市场化改革重点任务有关事项的工作要求，开展开源证券及所属子公司经理层成员2023年度及2021-2023年任期经营业绩考核，并组织制订2024年度及2024-2026年经营业绩考核方案，严格落实经理层成员任期制和契约化管理的各项工作安排，同时将契约化管理的理念逐步拓展至公司中层管理人员。三是坚持全方位成本管控理念，提高资金运营效率，切实降本增效。加强“十项费用”管理，截至11月末“十项费用”总额1.20亿元，同比下降25.53%，“十项费用”占营业收入的3.36%，较去年同期降低1.47个百分点，降幅为30.43%。

　　三、抓好改革深化提升，推动企业创新发展

　　开源证券深入推动国企改革，聚焦主业，着力构建以中小企业服务为核心深化“投行+投资+研究”协同的综合金融服务体系，以“金融为民”为导向加快财富管理转型，持续增添内生动能，实现高质量发展。

　　一是响应国家战略，精准聚焦“专精特新”企业。年内新增北交所上市辅导企业7家，其中6家为国家级专精特新“小巨人”企业；截至11月末，累计保荐14家企业在北交所发行上市，保荐上市家数排名行业前三，保持行业前10%。新三板主要指标均为行业第一，累计推荐409家企业在新三板挂牌，其中，2024年以来推荐挂牌企业28家，连续7年新增挂牌数量行业第一。持续督导新三板企业715家，其中创新层企业243家，均排名第一，市场占有率均超过11%，其中国家级专精特新“小巨人”企业107家，市场排名第二，拓宽北交所后备项目资源。

　　二是聚焦低碳转型、绿色金融，提高直接融资比重。年内发行债券104只，规模1174.49亿元；发行2只资产证券化产品，规模16.52亿元。债项或担保评级AA+以上的债券发行规模占比达到86.66%。公司债券（含企业债）承销规模排名行业第22位。在陕西省内主承销债券发行规模416.42亿元，ABS发行规模16.52亿元，截至三季度末为陕西企业累计实现债券融资2293.12亿元。服务低碳转型及绿色发展，通过债券业务创新，发行11只科技创新公司债券、3只绿色债券、5只低碳转型挂钩公司债券、2只乡村振兴公司债券、1只“一带一路”公司债券，规模合计384.75亿元。

　　三是提升中小企业研究能力，发挥研究服务价值。聚焦北交所“专精特新”研究及“创新型”中小企业的服务，连续第二年发布《“专精特新”中小企业蓝皮书》，系列化、系统性呈现专精特新中小企业发展面貌，通过价值发现助力中小企业质量提升。2024年发布北交所和新三板投资策略，新质生产力产业和行业投资策略、专精特新公司成长策略、上市公司深度研究报告等近500篇。此外针对北交所特色产业链行业投资机会，共计进行线上线下（300959）路演数量700余场。

　　四是推进鹏安基金落地，深化财富管理转型。鹏安基金1月在海口市完成工商注册，现已通过证监会及海南省证监局的现场验收检查，正在向证监会申请颁发金融许可证，补全财富管理的业务版图。坚持“以投资者为中心”价值导向华信投资，完善客户服务体系，增强产品创新设计能力。资管业务加强主动管理，提升固收业务零售与代销双管齐下，权益投资投研架构调整加速收益率提升，“正正”“守正”系列、北交所“智远”系列、量化“量鑫”为代表的资管产品净值反弹，收益率跑赢可比指数。截至11月末，资产管理业务在管产品69只，合计规模270.51亿元。多次荣获“英华奖”“金牛奖”“君鼎奖”等权威奖项。

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